浙江彩蝶实业股份有限公司

【资料图】

                首次公开发行股票

          网下初步配售结果及网上中签结果公告

          保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司

  浙江彩蝶实业股份有限公司（以下简称“彩蝶实业”、“发行人”或“公司”）首次公

开发行不超过 2,900 万股人民币普通股（A 股）

                         （以下简称“本次发行”）的申请已获中

国证券监督管理委员会证监许可[2023]82 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的

网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份

和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的

方式进行。

  发行人与保荐机构（主承销商）国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或

“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为 2,900 万股。回拨机制

启动前，网下初始发行数量为 1,740 万股，为本次发行股票数量的 60.00%，网上初始

发行数量为 1,160 万股，为本次发行股票数量的 40.00%。网上及网下最终发行数量将

根据回拨情况确定。本次发行的价格为 19.85 元/股。

  根据《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》

（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公

开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上

发行初步有效申购倍数约为 6,472.66 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）

决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的

量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03476162%。

  敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2023 年 3 月 9 日（T+2 日）及时

履行缴款义务：

股分别缴款。

  同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，

由此产生的后果由投资者自行承担。

  网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户

在2023年3月9日（T+2日）日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购，由此

产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担，投资者款项划付需遵守投资者所在证

券公司的相关规定。

  本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构

（主承销商）包销。

发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安

排进行信息披露。

资者未参与网下申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴

纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况

报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的

情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，

含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放

弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公

司债券的次数合并计算。

售的网下投资者名称、配售对象代码 、申购数量、初步配售数量、获配金额以

及应缴款总额，以及初步询价期间提供有效报价但未参与网下申购或实际申购

数量少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。根据 2023 年 3 月 6 日（T-1 日）

公布的《发行公告》，本公告一经刊出，即视同已向参 与网下申购的网下投资

者送达获配通知。

  一、网上中签结果

  发行人与保荐机构（主承销商）已于 2023 年 3 月 8 日（T+1 日）上午在上海市

浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇

号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东

方公证处公证。

       现将中签结果公告如下：

     末尾位数                                       中签号码

     末“4”位数：       4050，9050，9431

     末“5”位数：       71758，96758，46758，21758

     末“6”位数：       118960，318960，518960，718960，918960，148913，648913

     末“7”位数：       3800863，5800863，7800863，9800863，1800863，1742268

     末“8”位数：       03714279，01812617，43913173

       凡在网上申购彩蝶实业首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与

    上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 26,100 个，每个中签号码只能认购

        二、网下发行申购情况及初步配售结果

       （一）网下发行申购情况

                     （证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主

       根据《证券发行与承销管理办法》

    承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下

    申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

       经核查确认，《发行公告》披露的应参与网下申购的网下投资者数量为2,190家，

    有效报价配售对象数量为11,196个。其中，9家网下投资者管理的9个有效报价配售对

    象未按照《发行公告》的要求参与网下申购。实际参与网下申购的网下投资者数量为

       未按照《发行公告》的要求进行网下申购的情况如下：

序                                                              拟申购价      拟申购数

     证券账户            投资者                        配售对象

号                                                               格(元)     量(万股)

                 长江水利水电开发集团         长江水利水电开发集团 (湖北)

                  (湖北) 有限公司              有限公司

      （二）网下初步配售结果

       根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行

人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

                                                   获配数

              有效申购                                 量占网

                           占网下有效申购     配售数量                  各类投资者配售

配售对象分类         股数                                  下发行

                            数量的比例      （股）                     比例

              （万股）                                 总量的

                                                   比例

A 类投资者（公募

基金、社保基金及

基本养老保险基

金）

B 类投资者（年

金、保险资金）

C 类投资者（其他

投资者）

合计             2,233,110       100%    2,900,000    100%           -

     注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

     其中零股6,251股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给同泰

基金管理有限公司管理的“同泰数字经济主题股票型证券投资基金”。

     以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。最终各

配售对象获配情况详见附表。

     三、保荐机构（主承销商）联系方式

     投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次

发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

     联系电话：0755-22940052

     联系人：资本市场部

                                       发行人：浙江彩蝶实业股份有限公司

                              保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司

（本页无正文，为《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结

果及网上中签结果公告》之盖章页）

                           浙江彩蝶实业股份有限公司

                       年   月   日   2023   3   9

（本页无正文，为《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结

果及网上中签结果公告》之盖章页）

                               国信证券股份有限公司

                       年   月   日   2023   3   9

附表：网下投资者初步配售明细表

                                                                   申购数量    初步配售数量    获配金额        所属

序号        投资者名称                   配售对象名称               证券账户

                                                                   （万股）      （股）      （元）        类别

                          A类投资者合计                                      680,410   1,809,319   35,914,982.15   -

                        B类投资者合计                                      421,800   508,269   10,089,139.65   -

                            C类投资者合计                                 1,130,900    582,412    11,560,878.20   -

                            网下投资者合计                                 2,233,110   2,900,000   57,565,000.00   -

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